證監會通報廈門北八道操縱市場案 開出55億元史上最大罰單

　　證監會14日上午組織召開稽查執法專場新聞通氣會，通報了三起近期查處的資本市場違法違規案件，包括一起信息披露違法違規案，兩起操縱市場案。

　　其中，廈門北八道集團因涉嫌多賬戶、運用杠桿資金巨額操縱多只次新股股票，將被證監會開出的史上最大罰單。

　　證監會稽查執法人員介紹，經查明，廈門北八道集團涉嫌操縱的次新股包括張家港行、江陰銀行、和勝股份等，操縱期間累計獲利9.45億元。該案目前已經過調查審理和行政處罰事先告知程序，證監會將對北八道集團作出沒一罰五的頂格處罰，罰沒款總計約55億元。這將成為證監會行政處罰歷史上開出的最高額的罰單。

　　(來源：中國證券網 記者 馬婧妤)

　　相關鏈接

　　　操作300多個賬戶的“次新股獵手”北八道是誰？

　　廈門北八道集團是誰，有關信息并不多，從工商資料來看，它是一家擁有龐大資源的物流公司，且有被披露的違規記錄。

　　操作300多個賬戶

　　證監會稽查執法人員介紹，經查明，廈門北八道集團涉嫌操縱的次新股包括張家港行、江陰銀行、和勝股份等，操縱期間累計獲利9.45億元。該案目前已經過調查審理和行政處罰事先告知程序，證監會將對北八道集團作出沒一罰五的頂格處罰，罰沒款總計約55億元。這將成為證監會行政處罰歷史上開出的最高額的罰單。

　　在調查過程中，北八道集團高管及相關人員拒不配合調查，財會人員為銷毀證據抓傷證監會稽查人員。

　　從證監會披露的情況，北八道集團違規操作標的主要是次新股。

　　今年1月，張家港行的股價經歷過山車行情，從“三漲?！钡健皟傻！钡倪^程。值得一提的是，1月24日，張家港行6.53億股限售股解禁上市。有業內人士曾分析，拋開限售解禁原因，此次過山車行情或有可能是游資、中小股東在背后炒作。分析稱張家港行是小盤股，估值水平在上市銀行中是最高的，股價大漲不具備業績基礎，純粹就是一種以價值投機名義的炒作。

　　張家港行

　　此外，江陰銀行在2017年2月份以來，出現暴漲超過140%，緊接著暴跌超過50%的過山車行情。

　　江陰銀行

　　有關北八道的官方信息并不多，且其集團官網無法正常瀏覽，企業動態只散見于各地方政府的引資政績宣傳。

　　最多被轉載的一篇報道為，2014年8月《財經國家周刊》刊發報道《鐵路貨運黑洞：北八道掘金》及《套箱方法論》，調查披露了北八道物流集團有限公司占據了鐵路集裝箱貨運龐大市場份額，且涉嫌違法違規行為，包括使用集裝箱運煤、利用“套箱”等方法偷逃鐵路運費等。

　　報道表示，北八道物流集團占據了鐵路集裝箱貨運龐大份額。2006年后，北八道集裝箱開始穿行于貨運專線和專有貨場，運輸煤炭。在部分鐵路系統有意無意的“配合”下，其攫金之路，竟隱秘或公開地持續了8年之久。

　　而有關北八道集團企業負責人林慶豐唯一被公開的個人信息，則來自胡潤研究院發布的《2014美高梅-胡潤中國游艇行業報告》。

　　(來源：證券時報·e公司 孟慶建 本文有刪減)