證監會“窗口指導”創業板？ 多家機構稱未接到通知

　　晉江新聞網5月11日訊 上周五(5月8日)下午，證監會新聞發布會剛剛結束，關于“證監會基金部對違反契約超配創業板的基金將進行調查，對超過總體配置創業板的基金組合將進行窗口指導”的傳聞就在市場迅速傳播開來。

　　這一消息備受關注，最主要的背景就是當前創業板指數不斷創新高。5月8日，創業板指數達到2973.60點，“3時代”觸手可及。但是，對風險偏好較低的投資者而言，“泡沫”已經在不斷累積。

　　有私募人士對《第一財經日報》稱，部分基金成立時合同有約定，配置創業板股票的比例有限制，但是這一規定并沒有得到完全的遵守，現在如果監管層對基金進行核查，可能會要求基金對超配部分拋售。

　　而對于上述傳聞，機構多表示不知情。

　　北京一家大型基金公司副總稱，沒有看到證監會的相關文件，如果是口頭傳達，自己也沒有收到相關通知。另外，本報從多家公募基金、私募基金了解的情況，也都是“不知道”、“沒有收到通知”。而且，對于監管層直接干涉基金的持股倉位的做法，業內人士也表示，不符合監管思路。

　　“窗口指導”作為監管層常用的監管方式，在市場過熱或市場低迷時曾經扮演了重要角色。但是，隨著監管理念越來越傾向市場化，“窗口指導”有淡化趨勢。

　　2007年股市飆漲，監管層進行了頻繁的窗口指導，以減少高價發行、助漲泡沫的情況。2008年市場低迷，窗口指導明顯減少。2009年5月，證監會公布《關于進一步改革和完善新股發行體制的指導意見(征求意見稿)》時也公開表態，未來新股發行時，窗口指導將淡化，更重視市場選擇。

　　但是，監管層并未放棄窗口指導這一措施。2010年4月市場傳出“基金公司再次接到來自監管層方面的窗口指導”的消息，有基金公司稱監管層電話通知，要求基金暫停買入創業板個股。不過也有基金經理表示，不知是否因為監管層指導，但是公司內部已經下發文件，禁止買入部分創業板個股，避開炒作太厲害的板塊，以防范風險。

　　“現在是證監會不出政策，股民自己出政策?！鄙虾Ｒ晃凰侥蓟鸾浝碓趯ψC監會窗口指導創業板倉位的傳聞求證了三天之后對記者調侃稱。

　　截至發稿，上述傳言未得到證監會的相關回應。